9月29日，上海自贸区挂牌一周年。作为新一轮对外改革的试验田，自贸区收到了中央的“贺礼”：31条开放措施准生证。

调整规章扩大开放

28日，中国政府网发布消息，国务院日前印发《关于在中国(上海)自由贸易试验区内暂时调整实施有关行政法规和经国务院批准的部门规章规定的准入特别管理措施的决定》，为涉及盐业、高铁、石油等领域的新一轮31条扩大开放措施提供法制保障。

新华社报道称，上海自贸区自2013年9月挂牌以来，开局良好，运行有序，各项试点工作全面推开，改革效应初步显现，在国内外引起了积极反响。2014年6月28日，国务院批准商务部、上海市人民政府提出的在中国(上海)自由贸易试验区内进一步扩大开放的31条措施。为完善法制保障，适应进一步扩大开放的需要，国务院决定在试验区内暂时调整实施扩大开放措施涉及的有关行政法规和经国务院批准的部门规章规定的准入特别管理措施。

这次在上海自贸区暂时调整实施的有关规章，包括《中华人民共和国国际海运条例》《中华人民共和国认证认可条例》《盐业管理条例》以及《外商投资产业指导目录》《汽车产业发展政策》《外商投资民用航空业规定》规定的有关资质要求、股比限制、经营范围等外商投资准入特别管理措施。

外商可独资形式从事盐的批发

在这些开放举措中，服务业扩大开放突出了航运贸易等自贸区主导产业；在制造业和采矿业扩大开放方面，突出了研发；在建筑业扩大开放方面，体现了基础设施建设对外资的开放。其中，有关盐业、高铁、原油等领域的开放备受关注。

自贸区管委会副主任朱民日前在接受上证报记者采访时表示，自贸区允许外商以独资形式从事盐的批发，历史意义巨大，“盐从春秋时期就是专卖。需要注意的是，外商可以从事盐的批发，并不能从事盐的专营，可以从盐业公司去买盐。”

对于原油领域的对外开放，一位业内人士对记者说，此举象征着石油市场开放又进了一步，一方面能保证能源安全和石油市场稳定供应，另一方面，又响应了国家清洁能源的号召。“开发非常规能源和提高炼油效率，是大势所趋，目前这些核心技术掌握在外资手中，通过政策上的倾斜，可以加快国内石油市场的技术革新。”

不过，自贸区28.78平方米的区域中并没有油气资源，对此该人士表示，由于自贸区注册地和经营地分离，很可能会吸引外资企业在区内设立公司，然后在区外从事这两项业务。

自贸区开放政策推向纵深

允许外商以独资形式投资高铁、石油勘探、盐业、航空运输销售代理等部分领域，在船舶海运领域推出多个更为开放的举措，认证认可领域外商资质放开，这些措施标志着自贸区内的新政策已经从原有的“放不放”推进到了“怎么放”的进一步开放，这也标志着自贸区开放政策推向纵深。

商务部国际贸易经济合作研究院国际市场研究部副主任白明接受新华社采访时说，新规中共有27个进一步开放和具有操作性的内容，这些内容不仅与外商实际诉求相互契合，也是自贸区政策精细化的体现，从前期较为宏观的政策类向可操作性更强的具体措施进行演变。

白明指出，自贸区内的新政策新措施，已经不再是一个简单的“放不放”的存在关系，也不仅仅依靠“负面清单”单个手段，而是对已经有一定开放程度的领域进行进一步的放开，是一个“怎么放”的关系。“比如，本次对经营国际船舶运输、国际船舶代理业务的中外合资经营企业中外方持股比例的改变，就是一个很好的注释。”

自贸区放开27条外商经营限制 19领域允外商独资

今日(9月29日)，是中国新一轮改革开放的试验田——中国(上海)自由贸易试验区 (以下简称上海自贸区)设立一周年的日子。

为适应在上海自贸区进一步扩大开放的需要，国务院昨日(9月28日)发布了《关于在中国(上海)自由贸易试验区内暂时调整实施有关行政法规和经国务院批准的部门规章规定的准入特别管理措施的决定》，以从法规层面上落实开放措施。

根据上述文件，国务院决定在试验区内暂时调整实施《中华人民共和国国际海运条例》、《中华人民共和国认证认可条例》、《盐业管理条例》以及《外商投资产业指导目录》、《汽车产业发展政策》、《外商投资民用航空业规定》规定的有关资质要求、股比限制、经营范围等准入特别管理措施。

《每日经济新闻》记者整理发现，调整后的27条准入特别管理措施涉及国际海运、盐业、批发和零售业、科学研究、技术服务和地质勘查业、采矿业、制造业等多个行业，允许外商以独资或合资的方式参与相关行业，或者放开对投资方、投资比例的限制。

多个领域允许外商独资运营

根据国务院的规定，国务院有关部门、上海市人民政府要根据上述调整，及时对本部门、本市制定的规章和规范性文件作相应调整，建立与进一步扩大开放相适应的管理制度。

记者对比发现，调整的内容主要是配合今年7月1日上海自贸区新增的31条扩大开放措施，调整内容分为27条。

例如，《盐业管理条例》第二十条规定，盐的批发业务，由各级盐业公司统一经营。未设盐业公司的地方，由县级以上人民政府授权的单位统一组织经营。根据调整实施措施，在自贸区“暂时停止实施相关内容，允许外商以独资形式从事盐的批发，服务范围限于试验区内。”

此次涉及的相关管理措施中，对外商介入相关行业的资质要求、持股比例、经营区域范围以及是否可以独资等方面进行了调整。总体来看，在涉及到的相关行业，加大了对外商开放的力度。

记者整理发现，在国际海运货物装卸、国际海运集装箱站和堆场业务、盐业批发、原油采收率及相关新技术应用、石油勘探开发新技术的开发与应用、豪华游轮游艇的设计、船舶舱室机械设计、航空发动机零部件的设计制造与维修、铁路货物运输业务、航空运输销售代理业务等方面都允许外商独资运营。

这也意味着，此前备受业界关注的外商以独资形式从事豪华邮轮、游艇的设计、外商以独资形式从事地方铁路及其桥梁、隧道、轮渡和站场设施的建设、经营等内容都在法规层面得以确认。

原油开发领域，最新规定显示，允许外商以独资形式从事提高原油采收率(以工程服务形式)及相关新技术的开发应用。

但《每日经济新闻》记者发现，并非所有调整的特别管理措施中，都允许外商独资运行，例如在从事公共国际船舶代理业务方面，调整实施情况显示，允许外商以合资、合作形式从事相关业务，而外商持股的比例则由之前的49%调整到最高51%。

在外商设立的认证机构方面，取消对外商投资进出口商品认证公司的限制，并取消对投资方资质的要求。

新设外商比去年增加10倍

在9月26日举行的上海市政府新闻发布会上，上海市副市长、自贸区管委会主任艾宝俊表示，上海自贸区以负面清单为核心的投资管理制度已经建立，一年来新增市场主体的数据，超过前20年保税区所有企业的总量。

初步统计，上海自贸区目前已有283个项目落户，共新设企业12266家，其中外资企业1677家，占13.7%，而一年来新设外商投资企业数相比去年增加了10倍。

“以负面清单管理为核心的投资管理制度已经建立，以贸易便利化为重点的贸易监管制度平稳运行，以资本项目可兑换和金融服务业开放为目标的金融创新制度基本确立，以政府职能转变为导向的事中事后监管制度基本形成。”艾宝俊如此评价自贸区一周年来的成就。

根据艾宝俊的表述，2014版负面清单将外商投资准入特别管理措施由190条减少到139条，调整率达26.8%，为中美BIT谈判提供参考；负面清单以外领域的外商投资项目核准制和企业合同章程审批制全部改为备案制，备案设立的企业占新设立企业的91%；企业准入由“多个部门多头受理”改为“一个部门、一个窗口集中受理”，内资企业和负面清单以外的外资企业可在4个工作日内一并领取到相关证照，比原来的29个工作日大幅缩减。

在不少人士看来，外资企业的迅猛增长势头表明，以负面清单为核心的投资管理制度正在得到市场的认可。商务部部长助理王受文表示，负面清单代表新的外商管理制度的创新，准入方面让更多的外资可以进来，发挥市场机制作用。

“对于清单内需要审批的，商务部也促成了将审批权下放到省级。走出去，采用了备案的方式，自贸区内的企业到海外投资只要备案就可以，不需要进行专门的审批。”王受文表示。

此外，坚持简政放权与加强事中事后的监管，是上海自贸区创新的另一个特点。国家工商总局副局长刘玉亭说，企业由年检改为提交年报，政府将“重审批轻监管”转变为 “宽准入严监管”，也就是说，企业由过去的向政府部门负责转变为向社会负责，以自己的信用做担保，这种方式也在全国推广。

部分措施调整情况

此次调整的上海自贸区准入特别管理措施共27条，其中，调整后允许外商独资运营的领域有19个，允许外商以合资、合作形式从事的领域有2个，并在6个领域取消对外商的限制。部分措施调整实施情况如下：

允许外商以独资形式从事国际海运货物装卸、国际海运集装箱站和堆场业务

允许外商以独资形式从事盐的批发，服务范围限于试验区内

允许外商以独资形式从事提高原油采收率 (以工程服务形式)及相关新技术的开发应用

允许外商以独资形式从事物探、钻井、测井、录井、井下作业等石油勘探开发新技术的开发与应用

允许外商以独资形式投资与高速铁路、铁路客运专线、城际铁路配套的乘客服务设施和设备的研发、设计与制造，与高速铁路、铁路客运专线、城际铁路相关的轨道和桥梁设备研发、设计与制造，电气化铁路设备和器材制造、铁路客车排污设备制造

允许外商以独资形式从事航空发动机零部件的设计、制造与维修

允许外商以独资形式从事地方铁路及其桥梁、隧道、轮渡和站场设施的建设、经营

允许外商以独资形式从事铁路货物运输业务

允许外商以独资形式从事航空运输销售代理业务

允许外商以独资形式从事摄影服务(不含空中摄影等特技摄影服务)

允许外商以合资、合作形式从事公共国际船舶代理业务，外方持股比例放宽至51%

允许外商以合资、合作形式(中方控股)从事中国传统工艺的绿茶加工

取消对外商投资进出口商品认证公司的限制，取消对投资方的资质要求

取消对外商投资15吨级以下(不含15吨)液压挖掘机、3吨级以下(不含3吨)轮式装载机制造的限制

取消对外商投资邮购和一般商品网上销售的限制

取消对外商投资房地产中介或经纪公司的限制

自贸区一岁：工商登记络绎不绝 民众享生活红利

上海自贸区一岁了。

先来看一组数据。一年中，自贸区新设企业1.2万户，新设外资企业超过1600家，新设企业注册资本金超过3400亿元，入驻企业同比增长了10倍。今年1-8月自贸区进出口总值5004亿元，同比增长9.2%，高于全国平均值8.6个百分点。

然而，有些成果并非一系列靓丽的数据就能说清的。一年来自贸区出台的政策纷繁复杂，从跨国企业关注的境内外联通，小企业关注的投资便利，到民众关心的价廉物美的进口商品均有所涉及。同时，李克强总理所强调的“自贸区是改革高地，不是政策洼地”也赋予了这片28平方公里的土地不同的印记。

那么，通过一年的实践，当我们再谈自贸区时究竟在谈论什么呢？证券时报记者日前再次来到自贸区，探访这块土地所发生的变化。

负面清单怎么订

在自贸区综合服务大厅记者看到，虽然已不见一年前自贸区刚成立时的人气爆棚，但前来进行工商注册登记的人依然络绎不绝。大厅内供排队者等候的座椅被占得满满当当，其中有一些是企业自己的工作人员，还有不少是已“常驻”自贸区的代理注册人。

记者从一位代理人口中了解到，目前还保持着月接二三十单的业务量，企业赴自贸区注册的热情不减。

“起初还在观望的一些企业也逐渐确定要注册在自贸区，因为相对更加便利和开放。”这位代理人说。

上海海事大学物流研究中心主任林国龙表示，便利与开放，而非优惠与补贴，是自贸区最重要的特点。一系列新尝试的目的是要为政府治理能力向现代化转变打好基础。其中，最大的转变莫过于负面清单制度。

根据“法无禁止即可为”的原则，自贸区成立伊始参照我国《外商投资产业指导目录》推出了第一版负面清单。对负面清单之外的领域，将外商投资项目由核准制改为备案制，企业只需将投资和经营活动的性质、范围、工商税务信息等以书面形式告知政府即可。

由于时间有限，第一版负面清单在内容上缺乏实质性突破。而今年7月，2014版的负面清单出炉，较前一版有了较大幅度的瘦身，特别管理措施总数由190条调整为139条。在缩减的51条特别管理措施中，实质性取消的有14条，因对内外资均有限制而不再针对外资单独列出的有14条，因分类调整而减少的有23条。此外，还有19条特别管理措施进行了实质性的放宽。

复旦大学经济学院副院长孙立坚表示，过去政府一直发挥着引导市场的作用，市场本身的力量并未完全发挥，虽然取得了巨大的成就，但也导致了一些矛盾。以负面清单为代表的管理方式本质是政府职能的转变，让市场来解决市场的事情。

不只是负面清单，自贸区在管理上的与众不同还体现在工商登记注册与监管上。从一开始自贸区就强调“宽进严出”，注重事中事后监管。日前自贸区内1467家企业被列入首批企业经营异常名录对外公布。政府从传统的行政监管向注重运用信用监管手段在转变。

资金风险如何把控

离开综合服务大厅，记者走进了对面的招商银行自贸区分行。工作人员告诉记者，目前只要是设在自贸区内的企业，开设基本户后3周内就能办妥FT账户。

“当下全球正迈向一种新的自由贸易体制”，林国龙表示，“以美国为主导的TPP、TTIP正逐渐颠覆原先以WTO为核心的全球贸易框架。而开放资本市场，提高资本的话语权才能更好地把控生产要素的流动，以应对国际贸易的新变化。”

去年12月，央行发布金融支持自贸区建设的30条意见。提出建立FT账户以探索投融资汇兑便利，扩大人民币的跨境使用，稳步推进利率市场化。此后一年间，自贸区的金融创新政策都是围绕着这一目标而建。

具体来看，先后发生的事有自贸区扩大跨境人民币使用细则正式出炉，央行放开区内小额外币存款利率上限，自贸区分账核算细则发布，启动外汇资金集中管理试点等。罗氏中国通过花旗银行为其设计的跨境双向人民币资金池实施了跨境人民币经常项目集中收付和轧差结算，降低了集团内资金流通的成本。上港集团通过四笔跨境融资业务共从境外融得179.6亿元，节省财务费用约2亿元。东方明珠则利用自贸区内的子公司斥资2400万美元投资海外游戏研发工作室RED5，获得20.01%的股权。

不仅如此，位于自贸区的黄金国际板也已于近日上线，日后还会有石油天然气、白银、金融资产等8个国际交易平台在自贸区落地。诸如小额外币存款利率放开等试点已经复制推广到自贸区以外，发挥出溢出效应。

在孙立坚看来，自贸区在资本市场开放上最大的亮点还在于对风险的管控。他指出，当前中国经济面临的外部环境仍不容乐观。受美国QE3影响，主要经济存在货币泛滥的问题。如果资本市场放开不得当，极易造成热钱涌入。

事实上，央行在对FT账户的规定中明确，FT账户与境内区外的银行结算账户之间产生的资金流动视同跨境业务管理。同时，一线放开、二线管住的原则不变。尤其在资金流方面，一线放开账户间自由划转、人民币自由结算，但二线与境内区外的资金流动视同跨境，制度设计严格管控外部资金通过自贸区向境内冲击的可能。

贸易有哪些便利

调查显示，52.7%的上海市民希望自贸区不仅能惠及企业，也能为生活带来直接的实惠。而在自贸区中就有两家直销店让普通民众也能分享到自由贸易的红利。

其中一家是自贸区进口商品直销中心。记者下午到访时，一些生鲜商品已经卖得差不多了，旁边摆放进口食品的货架也因抢购而显得空空荡荡。记者拿起一罐进口奶粉发现，价格较区外便宜了30%左右。眼前的景象比起其刚开业时门口大排长龙的时候已是小巫见大巫。

另一家是森兰商都，这是一家依托“保税展示交易”而建的购物中心。据工作人员介绍，这里的奢侈品销售采取“前店后库”的模式，海关通过“电子围栏”监控商品的库存状态，商品出了自贸区就会自动缴税。这样厂家就有条件在自贸区中开设直销，价格比区外要优惠一些。

由此可以看出，除了个别领域，企业在税收方面较以往并未获得明显优惠，该缴税的还得交，然而制度创新给了自贸区更大的贸易施展空间。

在近日召开的自贸区一周年新闻发布会上，上海市政府对一年来在贸易便利化上下的功夫进行了三方面的总结。首先是创新“一线放开、二线安全高效管住、区内自由”的监管模式。其次，启动国际贸易“单一窗口”管理，建立贸易、运输、加工等跨部门综合管理服务平台。第三，对保税及口岸货物探索建立货物状态分类监管。

一年中，海关先后推出了两批共14项贸易便利措施，包括“先进区后报关”、“保税展示交易”、“融资租赁退税”、“批次进出集中申报”、“内销选择性征税”等。由此带来的成果是吸引了一批如明尼苏达矿业这样的大型企业进驻自贸区。波音公司在区内开展了价值1.89亿美元的境内外维修服务。自贸区内融资租赁企业已超过400家，开展业务涵盖飞机、直升机、船舶及海洋钻井等大型设备，成为了融资租赁的聚集地。