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银河证券基金研究中心推出基金新分类体系

时间: 2009-04-30    来源:上海证券报

近期,监管部门要求基金管理公司从2009年4月开始规范和明确基金产品简称。而来自银河证券基金研究中心的消息,该研究中心决定对现有的《中国银河证券基金分类体系(2006版)》进行必要的修订,并推出《中国银河证券基金分类体系(2009版)》。

银河证券基金研究中心负责人胡立峰表示,新的分类体系进行三级分类,主要考虑到基金分类既要满足基金净值增长率计算、排序和评星等评价工作,也要满足基金业的统计汇总等研究工作。在统计汇总时,主要使用一级分类和二级分类。对外公开的银河证券基金评价直接使用三级分类。

胡立峰介绍,从全球来看,基金分类方法主要有事前法和事后法。“事前法”是指依据基金契约或基金章程来确定基金的类别。由于这类方法基本不考虑基金正式运作之后的投资组合特征,而在基金正式运作之前就确定了基金类别,故称为事前法。大多数基金研究机构均采取事前法。事前法体现了资产管理行业的诚信准则。“事后法”是指以基金投资组合实际状况为依据对基金进行类别划分,注重的是当前基金的资产配置状况。

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